美國證券交易委員會(huì )(SEC)因未能在調查過(guò)程中未能保護非公開(kāi)研究并且未向監管機構提供電子記錄而對德意志銀行罰款950萬(wàn)美元。

美國證券交易委員會(huì )發(fā)現，股票研究分析師查爾斯格羅姆受德意志銀行鼓勵與其客戶(hù)和交易團隊進(jìn)行溝通，但披露了“尚待發(fā)布”的分析和觀(guān)點(diǎn)。

格羅姆被罰款10萬(wàn)美元，并被美國證券交易委員會(huì )(SEC)暫停了一年，通過(guò)研究報告證實(shí)評級，但告訴其他人評級實(shí)際上會(huì )被降級。

美國證券交易委員會(huì )執法部副主任Antonia Chion解釋說(shuō)，像格羅姆這樣的分析師所產(chǎn)生的信息“可以推動(dòng)市場(chǎng)發(fā)展”。

“經(jīng)紀商必須維護和執行根據其業(yè)務(wù)性質(zhì)合理設計的政策和程序，以防止濫用此類(lèi)信息，”她補充說(shuō)。

這家美國監管機構還表示，德意志銀行未能顯示該期間涉及股權研究人員的DB Chat通信系統的記錄。

據報道，該銀行同意解決指控，但既沒(méi)有承認也沒(méi)有否認這些指控。